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自2018年《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》發(fā)布實(shí)施以來(lái)，廉潔從業(yè)處罰呈現(xiàn)逐年上升態(tài)勢(shì)，人員和機(jī)構(gòu)并罰趨勢(shì)明顯，人員違反廉潔從業(yè)主要集中在違規(guī)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、收受財(cái)物、利益輸送等；機(jī)構(gòu)違反廉潔從業(yè)主要集中在廉潔制度建設(shè)不符合要求、未能有效防范并及時(shí)查處員工違反廉潔從業(yè)行為；處罰措施主要集中在出具警示函、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不當(dāng)人選、責(zé)令改正、責(zé)令改正并暫停新開(kāi)證券賬戶等措施；處罰依據(jù)主要涉及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第四條至第十一條、第十三條、第十四條。近期《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》出臺(tái)，也充分表明廉潔從業(yè)監(jiān)管態(tài)勢(shì)不斷趨嚴(yán)。

案例一【違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】：2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人張某亭，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其同時(shí)入職深圳某基金銷售公司擔(dān)任高級(jí)理財(cái)經(jīng)理，并向營(yíng)業(yè)部客戶推薦非所在證券公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，從事與所在營(yíng)業(yè)部或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。該行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（四）項(xiàng)，該項(xiàng)規(guī)定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得“違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)”。

案例二【輸送不正當(dāng)利益】：2021年3月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司上海分公司總經(jīng)理郭某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其于2018年至2019年任職期間，存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形。該行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第一款第（一）項(xiàng)，該項(xiàng)規(guī)定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得“以提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益”。

案例三【廉潔防控機(jī)制不完善】：2022年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問(wèn)題。該行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效”。

培育良好的廉潔從業(yè)氛圍，樹(shù)立廉潔經(jīng)營(yíng)理念是企業(yè)文化建設(shè)的重中之重。不斷健全針對(duì)全業(yè)務(wù)種類和環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)控管理措施，確保制度流程的剛性，把公司廉潔文化建設(shè)推向深入，提高從業(yè)人員廉潔意識(shí)，加強(qiáng)個(gè)人職業(yè)規(guī)范，是企業(yè)不可逾越的底線也是企業(yè)換發(fā)活力的根本。