非法證券投資咨詢的表現形式之風險警示問答
1、問：我從未在某證券公司開過戶，但最近接到自稱是該公司客服人員的電話，鼓動我在該公司開戶，并提供推薦股票等服務，我能相信該客服人員嗎？
答：根據相關法律規定，證券經紀業務作為證券業務之一只能由經中國證監會批準設立的證券公司專營，證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。證券公司從事經紀業務時，不得接受客戶的全權委托，不得以任何方式對客戶收益作歸承諾。投資者接到此類電話時，可以登錄中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）或中國證券業協會（www.sac.net）、中國期貨業協會（www.cfachina.org）網站對該公司和客服人員進行資質查詢，以免被不法分子誘騙，造成不必要的損失。
2、問：前段時間，我經常看到有些博客或論壇推薦的股票確實漲了，但成為會員后再推薦的股票就不漲了，并要求我再交錢升級為VIP會員，才提供專家指導，我是不是被騙了？
答：投資者如果遇到上述情況，很可能被騙了。不法機構和個人通常利用網站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動欄目，或者設立網站（包括冒用證券公司、證券投資咨詢機構名義，設立名稱相近的網站），以及電視、廣播、報刊等媒體作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，從事推薦股票、在線咨詢或代客理財等非法證券投資咨詢活動。此類活動經常以推薦黑馬股、漲停板股票為賺頭，吸引投資者成為會員，繳納會員費，其提出升級VIP會員，一對一指導只是想獲取更多非法收入的營銷手法而已。投資者遇到此類情況時，應及時向公安機關報案，以便追回損失。
3、問：最近一家聲稱專做考證培訓的公司說將在某酒店舉行投資交流會，會后可以提供股票投資培訓和長期在線QQ指導，我是否應該參加此類培訓？
答：根據相關法律法規的規定，證券期貨投資咨詢是指從事證券期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券期貨投資人或者客戶提供證券期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動，其形式包括向投資人或客戶提供證券期貨投資咨詢服務，舉辦有關證券期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會，在報刊上發表證券期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券期貨投資咨詢服務。從事證券期貨投資咨詢業務，必須取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事證券期貨投資咨詢業務。近年來，非法證券投資咨詢活動較為猖獗，尤其是近期市場行情的好轉和互聯網金融的快速發展，新股民不斷涌入，不法分子以投資咨詢、推薦股票等形式進行非法證券投資咨詢活動。此類活動形式多變，手法多樣，通常設立網站（包括冒用證券公司、證券投資咨詢機構名義，設立名稱相近的網站），或者利用網站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動欄目，以及電視、廣播、報刊等媒體作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，推薦股票、在線咨詢或代客理財，以收取會費、收益分成等方式牟利，非法開展證券投資咨詢活動。考證培訓機構以收取培訓費，提供所謂股票投資培訓和以在線QQ指導的方式提供薦股服務屬于非法證券投資咨詢活動。投資者看到或收到機構或個人收費薦股的信息，應先去到證監會網站或證券業協會、期貨業協會網站查詢該機構或人員是否具有相應資質，或者致電被假冒的合法機構，核實相關信息，以免上當受騙，損失錢財。
4、問：最近頻繁接到電話，對方向我推薦能捕捉“黑馬股”的軟件，我能購買嗎？
答：根據國家規定，只有經中國證監會許可、取得證券投資咨詢業務資格的證券公司和證券投資咨詢機構，才可以向投資者銷售“薦股軟件”。投資者可以去中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）首頁“機構名錄”欄目、中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）首頁“信息公示”欄目，查詢核實向您銷售“薦股軟件”的是不是合法的證券經營機構。投資者在收到此類電話時，應當先對軟件和推薦機構進行必要了解后，謹慎購買。此外，“薦股軟件”是提供證券投資咨詢服務的一種方式，可以提供一些咨詢信息或投資建議，供您投資決策時參考，不可能捕捉到所謂“黑馬股”，更不能保證您只賺不賠。如果有人向您宣傳，說他的“薦股軟件”能捕捉“黑馬股”，保證您用了以后一定能賺錢，那是在“忽悠”您，請您千萬不要上當受騙。
（來源：證監會投保局、打非局《“公平在身邊” 投資者保護系列叢書 打非清整問答》）
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