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廉潔從業(yè)是懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險的重要保證，我司一直非常重視廉潔從業(yè)管理工作，這里選取廉潔從業(yè)相關(guān)的典型案例，供大家警醒學(xué)習(xí)。

案例一【非國家工作人員受賄罪】：邊某磊在擔(dān)任S證券公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間，負責(zé)Z公司非公開發(fā)行私募債券項目。邊某磊利用其負責(zé)推薦客戶認(rèn)購債券的職務(wù)便利，違反法律規(guī)定，利用其姐夫朱某銀行賬戶非法收受Z公司盧某某支付的好處費共計150萬元。其行為構(gòu)成《刑法》第一百六十三條“非國家工作人員受賄罪”，于2017年8月被判處有期徒刑二年零六個月，并沒收違法所得。

邊某磊作為證券從業(yè)人員，上述利用職務(wù)便利違規(guī)收受好處費的行為亦違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條第六款“從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動”的規(guī)定。2018年4月，中國證券業(yè)協(xié)會對其采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分，并記入證監(jiān)會及協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)。S證券公司對其作出開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部懲處。

案例二【單位行賄罪】：代某瓊在擔(dān)任B證券公司某營業(yè)部負責(zé)人期間，通過其實際控制的兩家公司從事信托融資居間介紹業(yè)務(wù)，收受融資人支付的中介費，并通過上述兩家公司向國家工作人員行賄，情節(jié)嚴(yán)重。代某瓊及其實際控制的兩家公司構(gòu)成《刑法》第三百九十三條“單位行賄罪”，2019年1月，代某瓊被判處有期徒刑二年零八個月，并處罰金人民幣20萬元，其實際控制的兩家公司各被處罰金50萬元和20萬元，同時，違法所得540余萬元予以追繳。

代某瓊上述行為亦違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)?！焙偷谌邨l第一款“證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！钡囊?guī)定。2020年1月，證監(jiān)會天津監(jiān)管局認(rèn)定代某瓊為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。