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廉潔從業是懲治金融腐敗和防控金融風險的重要保證，我司一直非常重視廉潔從業管理工作，這里選取廉潔從業相關的典型案例，供大家警醒學習。

案例一【非國家工作人員受賄罪】：邊某磊在擔任S證券公司固定收益融資總部業務部董事期間，負責Z公司非公開發行私募債券項目。邊某磊利用其負責推薦客戶認購債券的職務便利，違反法律規定，利用其姐夫朱某銀行賬戶非法收受Z公司盧某某支付的好處費共計150萬元。其行為構成《刑法》第一百六十三條“非國家工作人員受賄罪”，于2017年8月被判處有期徒刑二年零六個月，并沒收違法所得。

邊某磊作為證券從業人員，上述利用職務便利違規收受好處費的行為亦違反了《證券業從業人員執業行為準則》第九條第六款“從業人員不得接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動”的規定。2018年4月，中國證券業協會對其采取注銷執業證書的紀律處分，并記入證監會及協會誠信信息管理系統。S證券公司對其作出開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內部懲處。

案例二【單位行賄罪】：代某瓊在擔任B證券公司某營業部負責人期間，通過其實際控制的兩家公司從事信托融資居間介紹業務，收受融資人支付的中介費，并通過上述兩家公司向國家工作人員行賄，情節嚴重。代某瓊及其實際控制的兩家公司構成《刑法》第三百九十三條“單位行賄罪”，2019年1月，代某瓊被判處有期徒刑二年零八個月，并處罰金人民幣20萬元，其實際控制的兩家公司各被處罰金50萬元和20萬元，同時，違法所得540余萬元予以追繳。

代某瓊上述行為亦違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條“證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，勤勉盡責。”和第三十七條第一款“證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。”的規定。2020年1月，證監會天津監管局認定代某瓊為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。